Esamina i centri di negoziazione.

03/12/2018 - Partenariato per l'innovazione casi ed esempi

Autodisciplina per i gestori delle sedi di negoziazione I gestori disciplinano in larga misura in maniera autonoma se i partecipanti o i valori mobiliari sono ammessi o meno a una sede di negoziazione, e in che modo la negoziazione è sottoposta a sorveglianza.

Vigilanza della FINMA sui gestori delle sedi di negoziazione La FINMA ha la competenza di controllare i regolamenti di una sede di negoziazione dal punto di vista della sua conformità alle disposizioni ai sensi del diritto in materia di vigilanza.

Alla FINMA devono pertanto essere sottoposti per approvazione tutti i regolamenti e le relative modifiche. Ulteriori elementi della vigilanza sono: il rispetto dei requisiti organizzativi, il mantenimento di un efficace sistema di controllo interno, la gestione di adeguati sistemi informatici e la garanzia di una valida direzione operativa.

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Vigilanza sul mercato ed enforcement Gli organismi di sorveglianza, quali unità funzionali speciali dei gestori della sede di negoziazione, esercitano la vigilanza primaria sul mercato. La FINMA esamina, congiuntamente a essi, gli indizi concernenti varie forme di abuso di mercato, come lo sfruttamento di informazioni privilegiate e la manipolazione del mercato. Sistemi organizzati di negoziazione In genere, nei sistemi organizzati di negoziazione SNO manca uno dei tre elementi chiave che contraddistinguono le sedi di negoziazione, segnatamente la negoziazione multilaterale, la conclusione di contratti secondo regole non discrezionali e la negoziazione in strumenti finanziari qualificabili come valori mobiliari.

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A esamina i centri di negoziazione delle sedi di negoziazione, i sistemi organizzati di negoziazione non sono considerati infrastrutture del mercato finanziario. La FINMA esercita la sorveglianza sui sistemi organizzati di negoziazione per il tramite dei relativi gestori. Questi ultimi possono essere banche, commercianti di valori mobiliari o sedi di negoziazione.

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